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ADGM对Eshara Capital处以罚款 因其未及时提交审计及监管报告

2019-04-17 11:58:46

阿布扎比全球市场(ADGM)金融服务监管局(FSRA)已对Eshara Capital Ltd(下称“Eshara”)及其高级行政总裁Alexander David Guy处以财务罚款,因它们违反财务和监管报告要求。Eshara之前获得了FSRA的许可,可以在ADGM中从事受监管的活动。

  中金网汇信APP讯 : 阿布扎比全球市场(ADGM)金融服务监管局(FSRA)已对Eshara Capital Ltd(下称“Eshara”)及其高级行政总裁Alexander David Guy处以财务罚款,因它们违反财务和监管报告要求。Eshara之前获得了FSRA的许可,可以在ADGM中从事受监管的活动。

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  FSRA发现,Eshara在没有合理理由的情况下,未能确保在规定的报告时限内向FSRA提交所需的审计报告和监管申报。在这种情况下,Eshara长期违反基本的财务和监管报告要求使得FSRA无法获得有关Eshara活动和财务资源的重要信息。

  任何违反FSRA规章制度的行为都是严重的,并会导致纪律处分。

  针对这些违反规定的行为,FSRA对Eshara处以1万美元的罚款。Guy先生因未能确保Eshara遵守相关报告要求而被处以1万美元的罚款。

  作为金融服务监管机构,FSRA必须维持一个透明和监管良好的平台,以确保市场的稳健和正直。获授权人士,包括高级行政人员,必须确保他们所负责的公司在特定时限内向FSRA提交审计报告及监管申报表。FSRA期望所有ADGM注册实体履行FSRA的规章制度所规定的职责和要求。

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ADGM官网

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